國家科技重大專項知識産權管理暫行規定
第一章 總則
第一條
為了在國家科技重大專項（以下簡稱“重大專項”）中落實知識産權戰略，充分運用知識産權制度提高科技創新層次，保護科技創新成果，促進知識産權轉移和運用，為培育和發展戰略性新興産業，解決經濟社會發展重大問題提供知識産權保障，根據《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《專利法》等法律法規和
《國家科技重大專項管理暫行規定》的有關規定，制定本規定。
第二條
本規定适用于《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》所确定的重大專項
的
知識産權管理。
本規定所稱知識産權，是指專利
權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、
技術秘密
。
第三條
組織和參與重大專項實施的部門和單位應将知識産權管理納入重大專項實施全過程，掌握知識産權動态，保護科技創新成果，明晰知識産權權利和義務，促進知識産權應用和擴散，全面提高知識産權創造、運用、保護和管理能力。
第二章 知識産權管理職責
第四條
科學技術部、國家發展和改革委員會、财政部（以下簡稱“三部門”）作為重大專項實施的綜合管理部門，負責制定重大專項知識産權管理制度和政策，對重大專項實施中的重大知識産權問題進行統籌協調和宏觀指導，監督檢查各重大專項的知識産權
工作落實情況。
國家知識産權局和相關知識産權行政管理部門，有效運用專業人才和信息資源優勢，加強對重大專項知識産權工作的業務指導和服務。
第五條
重大專項牽頭組織單位在專項領導小組領導下，全面負責本重大專項知識産權工作
：
（一）制定符合本重大專項科技創新和産業化特點的知識産權戰略；
（二）制定和落實本重大專項知識産權管理措施；
（三）建立知識産權工作體系，落實有關保障條件；
（四）對重大成果的知識産權保護、管理和運用等進行指導和監督；
（五）建立重大專項知識産權專題數據庫，推動知識産權信息共享平台建設，建立重大專項知識産權預警機制；
（六）推動和組織實施标準戰略
，研究提出相關标準中的知識産權政策
。
各重大專項實施管理辦公室應當設立專門崗位、配備專門人員負責本重大專項知識産權工作。
重大專項領導小組和牽頭組織單位可以根據需要，委托知識産權服務機構對本重大專項知識産權戰略制定和決策提供咨詢和服務。
第六條
重大專項專職技術責任人帶領總體組，負責組織開展知識産權戰略分析，提出技術方向和集成方案設計中的知識産權策略建議，對成果産業化可能産生的知識産權問題進行預測評估并提出對策建議，對項目（課題）的知識産權工作予以技術指導。
各重大專項總體組應當有知識産權專家或指定專家專門負責知識産權工作。
第七條
項目（課題）責任單位針對項目（課題）任務應履行以下知識産權管理義務：
（一）提出項目（課題）知識産權目标，并納入項目（課題）合同管理；
（二）制定項目（課題）知識産權管理工作計劃與流程，将知識産權工作融入研究開發、産業化的全過程；
（三）指定專人具體負責項目（課題）知識産權工作，根據需要委托知識産權服務機構對項目（課題）知識産權工作提供咨詢和服務；
（四）組織項目（課題）參與人員參加知識産權培訓，保證相關人員熟練掌握和運用相關的知識産權知識；
（五）履行本規定提出的各項知識産權管理義務，履行信息登記和報告義務，積極推進知識産權的運用。
各項目（課題）知識産權工作實行項目（課題）責任單位法定代表人和項目（課題）組長負責制。因未履行本規定提出的義務，造成知識産權流失或其他損失的，由重大專項領導小組、牽頭組織單位根據本規定追究法定代表人和項目（課題）組長的相應責任。
第八條
參與項目（課題）實施的研究和管理人員應當提高知識産權意識，遵守知識産權管理制度，協助做好相關知識産權工作。
因違反相關規定造成損失的，應當承擔相應責任。
第九條
重大專項實施過程中，應充分發揮知識産權代理、信息服務、戰略咨詢、資産評估等中介服務機構的作用，加強重大專項知識産權保護，完善知識産權戰略，促進重大專項科技成果及其
知識産權的
應用
和
擴散
。
知識産權中介服務機構應當恪守職業道德，認真履行職責，最大限度地保護國家利益和委托人利益。
第三章 重大專項實施過程中的知識産權管理
第十條
牽頭組織單位在編制五年實施計劃時，應當組織開展知識産權戰略研究
，
對本重大專項重點領域的國内外知識産權狀況進行分析，分析結果作為制定五年實施計劃、年度計劃、項目（課題）申報指南等的重要參考。
本條第一款規定的知識産權分析内容包括本重大專項技術領域的知識産權分布和保護态勢、主要國家和地區同行業的關鍵技術及其知識産權保護範圍、對我國相關産業研究開發和産業化的影響、本重大專項研究開發和産業化的知識産權對策等。
第十一條
項目（課題）申報單位提交申請材料時，應提交本領域核心技術知識産權狀況分析，内容包括分析的目标、檢索方式和路徑、知識産權現狀和主要權利人分布、本單位相關的知識産權狀況、項目（課題）的主要知識産權目标和風險應對策略及其對産業的影響等。
項目（課題）申報單位拟在研究開發中使用或購買他人的知識産權時，應當在申請材料中作出說明。
牽頭組織單位對項目（課題）申報單位的知識産權狀況分析内容進行抽查論證。項目（課題）申報單位的知識産權狀況分析弄虛作假的，取消其項目（課題）申報資格。
第十二條
牽頭組織單位應把知識産權作為立項評審的獨立評價指标，合理确定其在整個評價指标體系中的權重。
牽頭組織單位應
聘請知識産權專家參加評審，并根據需要委托知識産權服務機構對同一項目（課題）申請者的知識産權目标及其可行性進行彙總和評估，評估結果作為項目評審的重要依據。
第十三條
對批準立項的項目（課題），牽頭組織單位和項目（課題）責任單位應當在任務合同書中明确約定知識産權任務和目标。
對多個單位共同承擔的項目（課題），各參與單位應當就研究開發任務分工和知識産權歸屬及利益分配簽訂協議。
第十四條
項目（課題）責任單位在簽訂子課題或委托協作開發協議時，應當在協議中明确各自的知識産權權利和義務。
第十五條
項目（課題）實施過程中，責任單位應密切跟蹤相關技術領域的知識産權及技術标準發展動态，據此按照有關程序對項目（課題）的研究策略及知識産權措施及時進行相應調整。
在項目實施過程中，如發現因知識産權受他人制約等情況而無法實現項目（課題）目标
，需對
研究方案和技術路線等進行重大調整的，項目（課題）責任單位應及時報牽頭組織單位批準。項目（課題）責任單位未進行知識産權跟蹤分析或對分析結果故意隐瞞不報
造成預期目标無法實現的，由重大專項領導小組、牽
頭組織單位根據各自職責予以通報批評、限期改正、緩撥
項目經費、
終止項目合同、追回已撥經費、
取消承擔重大專項項目（課題）資格等處理。
牽頭組織單位發現本重大專項所涉及的領域發生重大知識産權事件，對重大專項實施帶來重大風險的，應當及時進行分析評估，制定對策，調整布局，并按規定報批。
第十六條
各重大專項應當建立本領域知識産權專題數據庫，作為重大專項管理信息系統的重要組成部分，向項目（課題）責任單位開放使用。鼓勵項目（課題）責任單位和其他機構開發的與本領域密切相關的知識産權信息納入重大專項管理信息系統，按照市場機制向項目（課題）責任單位開放使用。
第十七條
項目（課題）責任單位在提交階段報告和驗收申請報告中應根據
要求
報送
知識産權信息
，内容包括知識産權類别、申請号和授權（登記）号、申請日和授權（登記）日、權利人、權利狀态等。
第十八條
牽頭組織單位應定期對本重大專項申請和獲取的知識産權總體情況進行評估分析，跟蹤比較國内外發展态勢，研究提出下一階段知識産權策略。
第十九條
在三部門
、
重大專項領導小組組織開展的監測評估中，應當對各重大專項知識産權戰略制定情況、項目（課題）評審知識産權工作落實情況、知識産權工作體系和制度建設情況、項目（課題）責任單位知識産權管理狀況、項目（課題）知識産權目标完成情況、
所取得知識産權的維護、轉
化和
運用
情況
進行調查分析，做出評估判斷，提出對策建議。
第二十條
知識産權情況是重大專項驗收的重要内容之一。
項目（課題）驗收報告應包含知識産權任務和目标完成情況、成果再開發和産業化前景預測。未完成任務合同書約定的知識産權目标的，項目（課題）責任單位應當予以說明。
牽頭組織單位進行項目（課題）驗收評價時，
應當以任務合同書所約定的知識産權目标和考核指标為依據，對項目（課題）知識産權任務和目标完
成、保護及運用情況做
出明确評價。
三部門組織的驗收中，各重大專項應當對本重大專項知識産權任務完成情況、對産業發展的影響等予以說明。
第二十一條
參與重大專項實施的各主體在進行知識産權分析、知識産權評估、項目（課題）知識産權驗收等環節，應當充分發揮知識産權行政管理部門業務指導作用。
第四章 知識産權的歸屬和保護
第二十
二
條
重大專項産生的知識産權，其權利歸屬按照下列原則分配：
（一）涉及國家安全、
國
家利益和重大社會公共利益的，屬于國家，項目（課題）責任單位有免費使用的權利。
（二）除第（一）項規
定的情況外，授權項目（課題）責任單位依法取得，
為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，
國家
可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。
項目（課題）任務合同書應當根據上述原則對所産生的知識産權歸屬做出明确約定。
屬于國家所有的知識産權的管理辦法另行規定
。
牽頭組織單位或其指定機構對屬于國家所有的知識産權負有保護、管理和運用的義務。
第二十
三
條
子課題或協作開發形成的知識産權的歸屬按照本規定第二十二條第一款的規定執行。項目（課題）責任單位在簽訂子課題或協作開發任務合同時，應當告知子課題和協作開發任務的承擔單位國家對該項目（課題）知識産權所擁有的權利。上述合同内容與國家保留的權利相沖突的，不影響國家行使相關權利。
第二十
四
條
論文、學術報告等發表、發布前，項目（課題）責任單位要進行審查和登記，涉及到應當申請專利的技術内容，在提出專利申請前不得發表、公布或向他人洩漏。未經批準發表、發布或向他人洩漏，使研究成果無法獲得專利保護的，由
重大專項領導小組、牽頭組織單位根據各自職責追究直接責任人、項目（課題）組長、
法定代表人
的
責任。
第二十
五
條
對項目（課題）産生的科技成果，項目（課題）責任單位應當根據科技成果特點
，按照相關法律法規的規定适時選擇申請專利權、申請植物新品種權、進行
著作權登記
或集成電路布圖設計登記、作為技術秘密等适當方式予以保護。
對于應當申請知識産權并有國際市場前景的科技成果，
項目（課題）責任單位
應當在優先權期限内申請
國外專利權或者其他知識産權。
項目（課題）責任單位不申請知識産權保護或者
不
采取其它保護措施時，牽頭組織單位認為有必要采取保護措施
的
，應書面
督促項目（課題）責任單位采取
相應的措施
，在其仍不采取
保護
措施
的情況下
，牽頭組織單位
可以自行
申請知識産權或者采取其他相應的保護措施
。
第二十
六
條
對作為技術秘密予以保護的科技成果，
項目（課題）
責任單位應當明确界定、标識予以保護的技術信息及其載體，采取保密措施，與可能接觸該技術秘密的科技人員和其他人員簽訂保密協議。涉密人員因調離、退休等原因離開單位的，仍負有協議規定的保密義務，離開單位前應當将實驗記錄、材料、樣品、産品、裝備和圖紙、計算機軟件等全部技術資料交所在單位。
第
二十
七
條
項目（課題）
責任單位應當對重大專項知識産權的發明人、設計人或創作者予以獎勵。被授予專利權的項目（課題）責任單位應當依照專利法及其實施細則等法律法規的相關規定對職務發明創造的發明人、設計人或創作者予以獎勵。
第
二十
八
條
權利人拟放棄重大專項産生
或
購買的知識産權的，應當進行評估，并報牽頭組織單位備案。未經評估放棄知識産權或因其他原因導緻權利失效的，由重大專項領導小組、牽頭組織單位根據各自職責對項目（課題）責任單位及其責任人予以通報批評，并責令其改進知識産權管理工作。
第
二十九
條
項目（課題）責任單位可以在項目（課題）知識産權事務經費中列支知識産權保護、維護、維權、評估等事務費。
項目（課題）驗收結題後，項目（課題）責任單位應當根據需要對重大專項産生的知識産權的申請、維持等給予必要的經費支持。
第五章 知識産權的轉移和運用
第三十條
重大專項牽頭組織單位、知識産權權利人應積極推動重大專項産生的知識産權的轉移和運用，加快知識産權的商品化、産業化。
第
三十
一
條
重大專項産生的知識産權信息，在不影響知識産權保護、國家秘密和技術秘密保護的前提下，項目（課題）責任單位應當廣泛予以傳播。
項目（課題）責任單位、被許可人或受讓人
就項目（課題）産生的科技成果申請知識産權、進行發表或轉讓的
，應當注明“國家科技重大專項資助”
。
第三十
二
條
鼓勵項目（課題）責任單位将獲得的自主知識産權納入國家标準，并積極參與國際标準制定。
第
三十
三
條
重大專項産生的知識産權，應
當首先在境内實施。許可他人實施的，一般應當采取非獨占許可的方式。
知識産權轉讓、許可出現下列情形之一的，應當報牽頭組織單位審批
。牽頭組織單位為企業的，應報專項領導小組組長單位審批。
（一）向境内機構或個人轉讓或許可其獨占實施；
（二）向境外組織或個人轉讓或許可
的
；
（三）因并購等原因緻使權利人發生變更的。
向境外組織或個人轉讓或許可的，經批準後，還應依照《中華人民共和國技術進出口管理條例》執行。
知識産權轉讓、許可主體為執行事業單位财務和會計制度的事業單位，或執行《民間非盈利組織會計制度》的社會團體及民辦非企業單位的，按照《事業單位國有資産管理暫行辦法》（财政部令第36号）規定執行。
第
三十
四
條
重大專項産生的知識産權，各項目（課題）責任單位應當首先保證其它項目（課題）責任單位為了重大專項實施目的的使用。
項目（課題）責任單位為了重大專項研究開發目的，需要集成使用其它項目（課題）責任單位實施重大專項産生和購買的知識産權時，相關知識産權權利人應當許可其免費使用；為了重大專項科技成果産業化目的使用時，相關知識産權權利人應當按照平等
、
合理
、
無歧視原則許可其實施。
項目（課題）責任單位為了研究開發目的而獲得許可使用他人的知識産權時，應當在許可協議中約定許可方有義務按照平等
、
合理
、
無歧視原則授予項目（課題）責任單位為了産業化目的的使用。
第三十
五
條
對重大專項産生和購買的
屬于項目（課題）責任單位的
知識産權，有下列情形之一，牽頭組織單位可以
依據本規定第二十二條第一款第（二）項的規定，要求項目（課題）責任單位以合理的條件許可他人實施；項目（課題）責任單位無正當理由拒絕許可的，牽頭組織單位可以
決定在批準的範圍内推廣使用，允許指定單位一定時期内
有償或者無償
實施：
（一）為了國家重大工程建設需要；
（二）對産業發展具有共性、關鍵作用需要推廣應用；
（三）為了維護公共健康需要推廣應用；
（四）對國家利益、重大社會公共利益和國家安全具有重大影響需要推廣應用。
獲得指定實施的單位不享有獨占的實施權。取得有償實施許可的，應當與知識産權權利人商定合理的使用費。
第
三十
六
條
國家知識産權局可以根據專利法及其實施細則和《集成電路布圖設計保護條例》的相關規定，給予實施重大專項産生的發明專利、實用新型專利和集成電路布圖設計的強制許可或者非自願許可。
第
三十
七
條
項目（課題）責任單位許可或
轉讓重大專項産生的知識産權時，應當告知被許可人或受讓人國家擁有的權利。許可和轉讓協議不得影響國家行使相關權利。
第
三十
八
條
鼓勵項目（課題）責任單位以科技成果産業化為目标，按照産業鍊建立産業技術創新戰略
聯盟，通過交叉許可、建立知識産權分享機制等方式，加速科技成果在産業領域應用、轉移和擴散，為産業和社會發展提供完整的技術支撐和知識産權保障。
按照産業鍊不同環節部署項目（課題）的重大專項，牽頭組織單位應當推動建立産業技術創新戰略聯盟。
第
三
十
九
條
在項目結束後五年内，項目（課題）責任單位或重大專項知識産權被許可人或受讓人應當根據重大專項牽頭組織單位的要求，報告知識産權應用、再開發和産業化等情況。
第四十條
項目（課題）責任單位應當依法獎勵為完成該項科技成果及轉化做出重要貢獻的人員。
第六章 附則
第四十
一
條
各重大專項可以依據本規定，結合本重大專項特點，制定本重大專項的知識産權管理實施細則。
第四十
二
條
事業單位轉讓無形資産取得的收入和取得無形資産所發生的支出，應當按照《事業單位财務規則》和《事業單位國有資産管理暫行辦法》（财政部令36号）有關規定執行。
第四十
三
條
國防科技知識産權管理按有關規定執行。
第四十
四
條
本辦法自2010年
8
月1日起施行。
